Sie gelten als Verhaltensregeln, deren Anwendung von den anerkannten Prüfgesellschaften zu überprüfen ist.
Dies gilt namentlich für die Sorgfaltspflicht bei der Identifikation des Vertragspartners und der Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten, für die Verhaltensregeln beim Effektenhandel, die Richtlinien für Vermögensverwaltungsaufträge sowie die Richtlinien für die Prüfung, Bewertung und Abwicklung grundpfandgesicherter Kredite.
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www.finma.chThey thus have the force of compulsory rules of conduct and compliance with them must be verified by the authorised auditor.
This is true in particular as regards the duty of due diligence in identifying the contracting party and beneficial owner, the rules of conduct for securities trading and the guidelines governing portfolio management and the examination, valuation and treatment of mortgage-backed loans.
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